陕西中天火箭技术股份有限公司2026年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

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陕西中天火箭技术股份有限公司 募集资金年度存放、管理与使用情况专项报告

陕西中天火箭技术股份有限公司

2026年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称：“本公司”或“公司”）及董事会

全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》、深圳证券交易所

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》及《深

圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2号——公告格式》的规定，将陕西中天火箭

技术股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2026 年半年度募集资金存放、

管理与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

1.首次公开发行股票

经中国证券监督管理委员会于 2020年8月 7日证监许可（2020）1717号文核准，

本公司首次向社会公众公开发行人民币普通股 3,884.81万股，每股面值为人民币 1

元，发行价格为每股人民币 12.94元，募集资金总额为人民币 502,694,414.00元。上

述募集资金总额扣除尚未支付的承销费用人民币 36,712,858.71元后，本公司收到募

集资金人民币 465,981,555.29元，扣除由本公司支付的其他发行费用共计人民 币

20,024,992.75元后，实际募集资金净额为人民币 445,956,562.54元（以下简称“募集

资金”）。截至 2020年9月 21日，上述募集资金的划转已经全部完成，募集资金业

经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字（2020）080007

号验资报告。

2.公开发行可转换公司债券

经中国证券监督管理委员会于 2022年7月 22日证监许可（2022）1549号文《关

于核准陕西中天火箭技术股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，核准

公司向社会公开发行面值总额为 495,000,000.00元的可转换公司债券，本次可转换公

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司债券每张票面金额为 100.00元，按面值平价发行，募集资金总额为人民 币

495,000,000.00元。上述募集资金总额扣除保荐及承销、审计费用、律师费用、资信

评级费用和信息披露及其他发行费用共计人民币 9,895,424.53元后，实际募集资金净

额为人民币 485,104,575.47元（以下简称“募集资金”）。截至 2022年8月 26日，

上述募集资金的划转已经全部完成，募集资金业经中审众环会计师事务所（特殊普通

合伙）予以验证并出具众环验字（2022）0810007 号验资报告。

（二）募集资金使用及结余情况

1.首次公开发行股票

截至 2026年6月 30日，本公司累计使用募集资金人民币 443,198,897.67元，其

中：以前年度使用 424,704,967.67元，本年度使用18,493,930.00元，均投入募集资金

项目。

截至 2026年6月 30日止，本公司累计收到的银行存款利息及现金管理取得的收

益扣除银行手续费后的净额为人民币 5,194,170.75元，募集资金余额为人民 币

7,951,835.62元。

2.公开发行可转换公司债券

截至 2026年6月 30日，本公司累计使用募集资金人民币 416,801,391.16元，其

中：以前年度使用 415,253,554.45元，本年度使用1,547,836.71元，均投入募集资金

项目。

截至 2026年6月 30日止，本公司累计收到的银行存款利息扣除银行手续费后的

净额为人民币 1,596,479.48元，募集资金余额为人民币 69,899,663.79元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证

券发行注册管理办法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用

的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易

所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定

了《陕西中天火箭技术股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储

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制度，对募集资金的存储、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督

等进行了规定。

根据《募集资金管理制度》要求，公司董事会批准开设了专门的银行账户，仅用

于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。所有募集资金项目投资的支出，在

资金使用计划或者公司预算范围内，履行内部审批程序后由项目实施单位执行。

（二）募集资金监管协议情况

1.首次公开发行股票

根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司与中国建设银行股份有限公司西

安兴庆路支行、中国光大银行股份有限公司西安分行及保荐机构光大证券股份有限公

司（以下简称“光大证券”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；本公司及

全资子公司西安超码科技有限公司（以下简称“超码科技”）与招商银行股份有限公

司西安分行及光大证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；本公司及全资子

公司西安航天三沃机电设备有限责任公司（以下简称“三沃机电”）与中国银行股份

有限公司西安二环世纪星支行及光大证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，

对募集资金的存放、管理和使用进行专户管理。

2022年3月30日本公司更换保荐机构及保荐代表人，中国国际金融股份有限公

司（以下简称“中金公司”）担任公司公开发行可转换公司债券的保荐机构，鉴于保

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