董事会薪酬与考核委员会关于公司2026年限制性股票激励计划相关事项的核查意见

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上海科泰电源股份有限公司

董事会薪酬与考核委员会关于公司2026年

限制性股票激励计划相关事项的核查意见

上海科泰电源股份有限公司（以下简称“公司”）董事会薪酬与

考核委员会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、

《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权

激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板

股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板

上市公司自律监管指南第 1号——业务办理》等法律法规及规范性文

件和《公司章程》等有关规定，对《上海科泰电源股份有限公司 2026

年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划(草案)》”或

“本激励计划”）及相关事项进行了核查，发表核查意见如下：

1、公司不存在《管理办法》等法律法规规定、规范性文件规定

的禁止实施股权激励计划的情形：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意

见或者无法表示意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否

定意见或无法表示意见的审计报告；

（3）上市最近 36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公

开承诺进行利润分配的情形；

（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。

公司具备实施股权激励计划的主体资格。

2、本激励计划所确定的激励对象不存在下列情形：

（1）最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人

选；

（3）最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出

机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员

情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

参与本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、单独或合计持

股5%以上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次激励对象

均符合《管理办法》和《上市规则》规定的激励对象条件，符合公司

《激励计划(草案)》规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激

励对象的主体资格合法、有效。

公司将在召开股东会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部

公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10天。董事会薪酬与考

核委员会将于股东会审议本激励计划前 5日披露对激励对象名单审

核及公示情况的说明。

3、本激励计划的制定、审议流程和内容符合《公司法》《证券法》

《管理办法》《上市规则》等相关法律法规及规范性文件的规定，对

各激励对象的授予安排、归属安排(包括授予数量、授予日、授予条

件、授予价格、任职期限、归属条件、归属期等事项)符合相关法律

法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

本激励计划的相关议案尚需提交公司股东会审议通过后方可实施。

4、公司承诺不为激励对象依据本激励计划获取有关权益提供贷

款，亦不为其贷款提供担保以及其他任何形式的财务资助，以免损害

公司利益。

5、公司实施本激励计划可以进一步完善公司法人治理结构，建

立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司优秀人才，充分调

动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，

有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关

注公司的长远发展，确保公司发展战略与经营目标的实现，有利于公

司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

综上所述，我们一致同意公司实施 2026年限制性股票激励计划。

上海科泰电源股份有限公司董事会薪酬与考核委员会

2026年8月18日