中国中车董事会秘书工作规则

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中国中车股份有限公司董事会秘书工作规则

第一章 总 则

第一条 为规范中国中车股份有限公司（以下简称“公司”）

董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，促进公司董事会秘

书依法、充分履行职责，依据《中华人民共和国公司法》 (以下

简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》《上市公司董事

会秘书监管规则》（以下简称“《监管规则》”）、《上海证券交易所

股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号

——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法

律法规以及《中国中车股份有限公司章程》(以下简称“《公司章

程》”)，制定本规则。

第二条 本规则规定了公司董事会秘书的任职条件、任免程

序及主要职责。

第三条 公司设董事会秘书，作为公司与公司上市地有关证

券交易所之间的指定联络人。董事会秘书是公司高级管理人员，

承担法律、法规、公司上市地上市规则及《公司章程》对公司高

级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的

报酬，对公司和董事会负责。

第四条 董事会设董事会办公室。董事会办公室作为董事会

常设工作机构，负责公司股东会和董事会运作、信息披露、投资

者关系管理等工作，并制定切实可行措施督促推进董事会决议落

实。公司聘请证券事务代表，并由董事会办公室作为董事会秘书

分管的工作部门，为董事会秘书依法履职提供必要保障。

第二章 任职条件及任免程序

第五条 董事会秘书任职资格应符合境内外监管机构及公司

上市地上市规则的要求。

第六条 董事会秘书应当具有良好的职业道德和个人品质，

熟悉证券法律法规和规则，具备履行职责所必需的工作经验。

前款所称履行职责所必需的工作经验指具备财务、会计、

审计、法律合规、金融从业或其他与履行董事会秘书职责相关的

5年以上工作经验，或者取得法律职业资格证书并且具有 5年以

上工作经验，或者取得注册会计师证书并且具有 5年以上工作经

验。

第七条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘

书：

（一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得

担任董事、高级管理人员的情形；

（二）被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监

会”）采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入措

施，期限尚未届满；

（三）最近 36个月受到过中国证监会行政处罚或者被中国

证监会采取 3次以上行政监督管理措施；

（四）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、

高级管理人员等，期限尚未届满；

（五）最近 36个月受到过证券交易所公开谴责或者 3次以

上通报批评；

（六）法律法规、有关监管机构及证券交易所认定不适合

担任董事会秘书的其他情形。

公司应当就董事会秘书候选人符合本规则第六条及本条要

求作出说明并予以披露。

第八条 董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘。董

事会提名委员会对董事会秘书人选及其任职资格进行遴选、审

核，并向董事会提出建议。

公司董事会在聘任董事会秘书后，应当及时公告并向上海证

券交易所提交有关材料，包括董事会推荐书（包括董事会秘书符

合本规则规定的任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品

德等内容）、董事会秘书个人简历和学历证明复印件、董事会秘

书聘任书或者相关董事会决议及董事会秘书的通讯方式，包括办

公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。上

述通讯方式发生变更时，公司应当及时向公司上市地有关证券交

易所提交变更后的资料。