中国西电关于对中电装财务有限公司风险评估报告的公告

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证券代码：601179 证券简称：中国西电 公告编号：2026-033

中国西电电气股份有限公司

关于对中电装财务有限公司风险评估报告

的公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、财务公司基本情况

（一）财务公司基本信息

中电装财务有限公司（以下简称财务公司）是经中国人民

银行批准设立的一家非银行金融机构，注册资本金 36.55亿

元。

注册地址：陕西省西安市高新区唐兴路 7 号C座

金融许可证机构编码：L0072H261010001

统一社会信用代码：916101042206063547

经营范围：许可项目：非银行金融业务（依法须经批准的

项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目

以审批结果为准）。

（二）财务公司股东名称、出资金额和出资比例

序 股东名称 认缴金额（元） 股权比例

号 （%）

1 中国电气装备集团有限公司 1,498,550,00041.00

2 中国西电电气股份有限公司 1,462,000,00040.00

3 许继电气股份有限公司 218,934,5005.99

4 河南平高电气股份有限公司 218,934,5005.99

5 山东电工电气集团有限公司 218,581,0005.98

6 中国西电集团有限公司 38,000,0001.04

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

财务公司已按照《公司法》规定设立了股东会、董事会，

并通过公司章程及规章制度对董事会和董事、高级管理层在

风险管理中的责任进行了明确规定。董事会下设风险控制委

员会、审计与关联交易委员会、战略委员会、提名与薪酬委

员会，股东会、董事会及各专门委员会建立了完备规范的议

事规则和工作职责。财务公司高级管理层负责建立和完善内

部组织机构，高级管理层下设审贷委员会、投资委员会和数

字化工作委员会，保证内控各项职责得到有效履行；财务公

司稽核审计部作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的

统筹规划、组织落实和监督评价；各部门负责制定与自身职

责相关的业务制度和操作流程，严格执行相关制度规定。财

务公司治理结构健全，管理运作规范，建立了分工合理、职

责明确、相互制衡、报告关系清晰的组织结构，为风险管理

的有效性提供必要前提条件。

（二）风险识别与评估

财务公司建立了完善的风险管理体系，董事会下设风险

控制委员会，风险控制委员会向董事会汇报工作，对董事会

负责；设置独立的风险管理部牵头组织财务公司全面风险管

理工作，对具体业务风险开展风险评估、内控测试和风险预

警。财务公司根据内外部形势变化和业务开展情况，以风险

发生的可能性以及风险影响程度两个维度为风险评估标准，

采用定性方法与定量方法相结合的方式，定期开展风险分析、

预测、研判，评估确认经营面临的重大风险，并进行风险分

析及防控。

（三）重要控制活动

1.资金结算及存款业务控制情况

财务公司根据中国人民银行等金融监管机构各项规章

制度，制定了资金结算与存款业务管理办法和业务操作流程，

有效控制了业务风险。

（1）在资金结算业务方面。财务公司全面推广电子结算，

运用信息化管控的刚性约束和监督制衡作用，将内控管理防

控点嵌入信息系统，对操作风险进行刚性控制，严格保障结

算的安全、快捷、通畅，保持支付结算零差错。

（2）在成员单位存款业务方面。财务公司严格遵循平等、

自愿、公平和诚实信用的原则，在监管机构规定的权限内严

格操作，保障成员单位资金的安全，维护各当事人合法权益。

2.信贷业务控制情况

（1）制度建设及执行评价。财务公司制定了《信贷业务