南京证券股份有限公司收购报告书摘要

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南京证券股份有限公司

收购报告书摘要

上市公司名称：南京证券股份有限公司

股票上市地点：上海证券交易所

股票简称：南京证券

股票代码：601990

收购人：南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司

注册地址：南京市雨花台区玉兰路 8号

通讯地址：南京市雨花台区玉兰路 8号

签署日期：二〇二六年八月

南京证券股份有限公司 收购报告书摘要

收购人声明

本声明所述的词语或简称与收购报告书摘要“释义”部分所定义的词语或简

称具有相同的含义。

一、本报告书摘要系收购人依据《公司法》《证券法》《收购管理办法》《准

则第 16号》及其他相关法律、法规和规范性文件的有关规定编写。

二、依据《公司法》《证券法》《收购管理办法》《准则第 16号》的规定，本

报告书摘要已全面披露收购人在南京证券拥有权益的股份；截至本报告书摘要签

署日，除本报告书摘要披露的持股信息外，收购人没有通过任何其他方式在南京

证券拥有权益。

三、收购人签署本报告书摘要已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收

购人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

四、根据南京市国资委《关于做好资产整合相关工作的通知》以及南京市国

有资产投资管理控股（集团）有限责任公司股东会决议，南京市国资委将其持有

的城建集团 100%股权、交通集团 100%股权及东南集团 100%股权，以截至 2025

年12月 31日经审计的归母净资产为定价依据，向南京市国资集团进行增资。本

次增资完成后，东南集团、交通集团及城建集团将分别成为南京市国资集团的全

资子公司。

本次收购完成前，紫金集团为公司控股股东，直接持有公司 22.58%股份，

南京市国资集团为公司实际控制人，通过紫金集团、紫金资管、紫金信托、南京

农垦、颐悦置业、南京高科、金谷商贸1间接控制公司 28.83%股份。本次收购完

成后，南京市国资集团将新增间接控制交通集团直接持有的公司 6.53%股份、城

建集团直接持有的公司 0.55%股份及其通过公用集团间接控制的公司 0.60%股份、

东南集团直接持有的公司 1.21%股份、国资经营公司直接持有的公司 1.39%股份

2。南京市国资集团对公司的控制权比例将由 28.83%增至39.11%，从而构成对公

1紫金集团、紫金资管、紫金信托、南京农垦、颐悦置业、南京高科、金谷商贸均为南京市国资集团直接

或间接的子公司。

2南京市国有资产经营有限责任公司系文旅集团的全资子公司，本次增资完成前，文旅集团的股权结构

为：南京市国资委持有42%股权，城建集团持有35%股权，国资集团持有23%股权。

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司的间接收购。本次收购完成前后，公司控股股东为紫金集团、实际控制人为南

京市国资集团，未发生变更。

五、本次收购系经国有资产管理部门批准进行的国有资产变更行为，导致投

资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过 30%，

符合《上市公司收购管理办法》第六十三条第一款第（一）项规定的免于发出要

约的情形，收购人可免于发出要约。本次股权变更完成前后，南京证券的控股股

东为紫金集团，实际控制人为南京市国资集团，控股股东及实际控制人均未发生

变化。

六、本次收购是根据本报告书摘要所载明的资料进行的。除收购人和所聘请

的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书摘要中列载的信

息和对本报告书摘要做出任何解释或者说明。

七、收购人承诺本报告书摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并

对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。