兵工财务有限责任公司2026年半年度持续风险评估报告

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兵工财务有限责任公司 2026 年半年度

持续风险评估报告

一、公司的基本情况

兵工财务有限责任公司(以下简称“公司”)创建于 1997年 6月 4日，其前身是

北方工业集团财务有限责任公司，2001 年 11月更名为兵器财务有限责任公司，2005

年办理了增资扩股及变更营业范围等事项，2011 年再次办理了增资扩股事项，2011

年底更名为兵工财务有限责任公司，2020 年再次进行了增资扩股，公司注册资本扩到

634,000万元。

2024年 2月 6日经国家金融监督管理总局北京监管局批准换发了新的《金融许可

证》。2016年 3月 14日更换统一社会信用代码为 91110000100026734U。

注册资本为 634,000万元，目前股东构成及出资比例如下：

序号 股东名称 认缴出资额（万元） 占比（%）

1 中国兵器工业集团有限公司 294,600 46.466

2 中国北方工业有限公司 60,000 9.464

3 北京北方车辆集团有限公司 35,600 5.615

4 北方信息控制研究院集团有限公司 34,000 5.363

5 兵器工业机关服务中心 22,000 3.470

6 内蒙古第一机械集团有限公司 20,000 3.155

7 西安现代控制技术研究所 18,000 2.839

8 中国北方化学研究院集团有限公司 17,400 2.744

9 北方自动控制技术研究所 16,000 2.524

10 中国北方车辆研究所 16,000 2.524

11 晋西工业集团有限责任公司 14,100 2.224

12 西安电子工程研究所 12,600 1.987

13 辽沈工业集团有限公司 12,000 1.893

14 北方夜视科技研究院集团有限公司 12,000 1.893

15 西北工业集团有限公司 12,000 1.893

16 五洲工程设计研究院 10,000 1.577

17 北方房地产开发有限责任公司 9,500 1.498

18 北方光电集团有限公司 9,200 1.451

19 晋西车轴股份有限公司 9,000 1.420

合计 634,000.00 100.000

法定代表人为王世新。

经营范围为：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷款；（三）办理成

员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、

债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）从事同业拆

借；（七）办理成员单位票据承兑；（八）办理成员单位产品买方信贷和消费信贷；（九）

从事固定收益类有价证券投资。

二、兵工财务建立内部会计控制制度的目标和遵循的原则

（一）兵工财务建立内部控制的目标

1．确保国家法律规定和公司内部规章制度的贯彻执行。

2．确保公司发展战略和经营目标的全面实施和充分实现。

3．确保风险管理体系的有效性。

4．确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整。

（二）兵工财务建立内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、独立的原则

1．内部控制应当渗透公司的各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门和

岗位并由全体人员参与，任何决策或操作均应当有案可查。

2．内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，公司的经营管理，尤其是开

办新的业务，应当体现“内控优先”的要求。

3．内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权力，

内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正。

4．内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的建设、执行部门，并有直

接向董事会和高级管理层报告的渠道。

三、兵工财务的内部控制的基本情况

（一）控制环境

兵工财务实行董事会领导下的总经理负责制。公司已按照《兵工财务有限责任公

司章程》中的规定建立了股东会、董事会，并且对董事会和董事、经理层和高级管理

人员在内部控制中的责任进行了明确规定，明确了股东会、董事会和经理层之间各负

其责、规范运作、相互制衡的公司治理结构。

兵工财务组织架构设置情况如下：

公司将把加强内控机制建设、规范经营、防范和化解金融风险放在各项工作的首

位，以培养员工具有良好职业道德、专业素质及提高员工风险防范意识为基础，通过

加强或完善内部稽核、培养教育、考核激励等各项制度，全面完善公司内部控制制度。

（二）风险的识别与评估

公司编制了《全面风险管理与内部控制管理办法》，建立了由董事会及其下设风

险管理委员会、高级管理层、业务部门、风险管理部门和内部审计部门组成的多层次、

相互衔接、有效制衡的风险管理组织架构，建立风险识别和评估机制。各部门、机构

在其职责范围内建立风险评估体系和项目责任管理制度，根据各项业务的不同特点制

定各自不同的风险控制制度、标准化操作流程、作业标准和风险防范措施，各部门责

任分离、相互监督，对自营操作中的各种风险进行预测、评估和控制。

（三）控制活动

1．资金管理

兵工财务根据国家有关部门及人民银行规定的各项规章制度，制定了《兵工财务